随着SFO在国外处理贿赂行为,金融欺诈可能会在雷达下滑落

来源:云顶集团 作者:岑义橱 人气: 发布时间:2019-11-16
摘要:(SFO)有更多的调查人员从事海外贿赂调查,而不是对来自该市的疑似白领犯罪的复杂和大规模调查,引发了对英国最大的欺诈案件的处理可能会滑落的担忧

(SFO)有更多的调查人员从事海外贿赂调查,而不是对来自该市的疑似白领犯罪的复杂和大规模调查,引发了对英国最大的欺诈案件的处理可能会滑落的担忧。机构的首要任务。

在调查与沙特阿拉伯之间的国防合同后,SFO决心重建其在海外贿赂案件中的可信度,损害了英国反腐败的声誉。 由于与“国家安全”的冲突不明确,政府官员说服其当时的主任放弃调查。

根据2010年“ ,证券及期货条例本月承担了调查和起诉海外腐败案件的额外责任,但此项工作未获得额外资金。 导演理查德奥尔德曼说,他已经有82名调查员部署在现有的腐败案件中,几乎所有这些案件都是根据以前的立法被追究为潜在的欺诈罪。 只有71名员工致力于城市调查。

批评人士称,上周公布的年度账目显示,该机构与几乎所有公共机构一样,被迫削减其在外部专业知识上的支出,进一步削弱其能力。 截至4月份,其年度预算下降10%至3590万英镑 - 约占金融服务管理局(FSA)(由市资助的监管机构)用于公司犯罪的金额的一半 - 预计三年内将降至3000万英镑以下。

去年,“证券及期货条例”在海外贪污案件上花费了460万英镑,这一数字预计会因新法例下的违法行为而上升。

在法律领主罗斯基尔勋爵欺诈法庭委员会提出具有里程碑意义的报告25年之后,“证券及期货条例”的缩减和重塑,要求在劳埃德保险市场丑闻之后成立精英机构以应对复杂的金融犯罪。庄信万丰银行家。

委员会表示,“公众不再相信法律制度......能够迅速有效地将严重欺诈行为的肇事者绳之以法”。 “摆在我们面前的绝大多数证据表明,公众是正确的。虽然猥亵犯下的小骗局很可能被发现并受到惩罚,但最大和最巧妙执行的罪行很可能不会受到惩罚。” SFO在两年内成立。

最近几个月,“证券及期货条例”及其他欺诈专家的前任负责人越来越担心该机构的资源如此薄弱,其核心目标有可能丢失。

担任该机构主管六年的罗斯赖特表示:“目前,证券及期货条例已优先处理这些重大腐败案件,这确实减损了他[奥德曼]可用于主流欺诈的资源数量。这是我,这将是一个非常严重的问题。我不知道理查德奥尔德曼是如何分割布丁的,但在你做其他事情之前,你必须优先考虑重大欺诈案件。“

奥尔德曼的前任罗伯特·沃德尔(Robert Wardle)也表示,他担心证券及期货条例可能会选择在资源紧张的情况下“回避更大,更困难的案件”。

奥尔德曼坚持认为,降低成本和增加额外的权力并没有影响365强白领犯罪部门应对最棘手的城市案件的能力。 他说,“证券及期货条例”采用了一种全新的方法,使其能够以更集中的方式处理复杂的案件,从而节省资金,并迅速向法院提起诉讼。

以与民事和解相似的方式解决案件的新权力肯定有助于加快某些案件的审理速度,尽管批评者声称他们可以为公司被告提供轻松的解决方案。

奥尔德曼说,该机构的案件中有111起案件 - 三年前他加入的案件几乎是案件数量的两倍 - 其中许多涉及巨额资金和前所未有的复杂性。 “我认为随着我们越来越有效,我们还有更大的余地,”他补充道。 “那里有很多重要的工作需要我们的方法。”

奥尔德曼承认,每个案件的可用资源比他们的前任所用的资源要薄得多,但坚持认为大型,复杂的案件仍然存在。 他说,其中一些人的规模如此之大,以至于以前的证券及期货条例董事可能会在接手之前向财政部寻求“重磅资金”。 不是他。

“我不喜欢轰动一时的心态。有些情况我们认为过去的SFO会被视为重磅炸弹,而且会要求获得特定的财政部资金,但我已经反对这一点,”Alderman说。 “这些[大]案件是我们的生命线,我们需要将它们作为我们日常业务的一部分,而不是作为某种附加物。”

奥尔德曼的看涨言论是在他赢得与内政部的长期和激烈的战斗两个月之后,以确保证券及期货条例的生存。 在内政大臣特蕾莎·梅(Theresa May)被迫放弃分拆证券及期货条例的调查和检控权力的提议之前,这个问题一直到内阁。 她曾希望将前者折叠成即将成立的国家局,后者则进入皇家检察院。

SFO未来的不确定性使得几乎不可能吸引和留住员工,让Alderman现在急于填补大约50个空缺。 他对潜在候选人的看法是,这笔钱并不是很大 - 相当于FSA的一半以上,而且与私人律师事务所相比,这个数字还要少 - 但这项工作同样令人兴奋。

“我们正在对人们说:'你不会成为百万富翁,但你会接触到有关经济犯罪的最前沿案件。你不会在其他任何地方获得这种曝光,你会在同一顶层与同事混在一起他们的比赛。'“

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